證券時報
2025-08-09 15:16
8月5日，界面新聞了解到，新三板掛牌券商東海證券（832970.NQ）發(fā)布公告稱，公司于8月1日收到證監(jiān)會的行政處罰決定書，因金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組項目，被證監(jiān)會罰沒6000萬元。
公告稱，該處罰已于2025年7月21日生效。東海證券表示，公司認(rèn)真落實(shí)整改，全面加強(qiáng)管理。
7月7日晚，東海證券發(fā)布《關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告》，公告披露，東海證券于2023年2月6日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》。
經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。
具體包括三大內(nèi)容：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，東海證券上述行為違反了 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“2005 年《證券法》”）第二十條第二款、第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第二百二十三條的情形。
2005年《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
公告顯示，依據(jù) 2005 年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。
東海證券1993年成立于常州，原名“常州證券”，是全國最早設(shè)立的綜合類券商之一。2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一。2015年，公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
7月31日，東海證券披露2025年半年報，今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.15億元，同比增長38.07%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比增長231.01%。
東海證券2024年年報顯示，報告期內(nèi)，公司全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增長125.94%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2348.71萬元，扭虧為盈。這意味著，本次處罰金額是東海證券2024年歸母凈利潤的2.56倍。
